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证监会开展加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作

来源:中国证监会

  为进一步加强从业人员管理,完善从业人员管理体系,健全证券基金经营机构内部管理和外部约束机制,证监会决定自即日起开展加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作。

  近年来,证监会持续完善证券基金经营机构从业人员管理机制,严格从业人员任职管理,加强从业人员行为监管,强化事后追责问责,取得积极效果,从业人员重大违法违规情况显著减少。但随着证券基金经营机构数量不断攀升,从业人员数量快速增多,从业人员管理难度进一步加大,道德风险隐患有所增加。本次专项工作按照“加强监管执法力度、压实公司主体责任、强化行业自律管理”的思路,重点从以下三个方面开展工作:一是加强监管执法,优化监管手段。制定并优化相关制度规则,强化对管理类核心人员和关键岗位核心人员职业道德约束,加强对道德风险高发领域的监控检查,严格穿透式监管和全链条问责,罚必双罚,提高违法违规成本,对从业人员发生重大道德风险的公司,在分类评价中予以考量。二是压实机构主体责任,加强人员管理。督促行业机构完善公司治理体系,健全公司内部控制和稽核制度,自觉夯实文化建设基础,搭建覆盖全员的内部问责机制,优化激励考核机制,建立长周期考核评价体系和收入分配机制。三是强化行业自律,形成外部约束。指导证券业协会、基金业协会进一步完善自律规则制度,加强职业道德培训教育,建立声誉风险约束机制,健全执业质量评价体系。

  下一步,证监会将组织开展行业自查、现场检查,督促从业人员牢固树立合规意识和道德意识,严格规范自身行为,切实维护行业利益和形象,推动行业持续健康发展。